擅自修改IPO申报文件，野风药业保代被罚停业6个月所在券商曾被约谈

又见保代擅自修改公司IPO申报文件。

日前，证监会官网披露一则《关于对于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定》。经查，证监会发现于右杰作为浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。

【资料图】

由于上述行为违反了相关办法规定，按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定认定于右杰为不适当人选，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

公开简历信息显示，于右杰任安信证券投资银行部业务副总监，金融学硕士，具有7年以上投资银行从业经验。此前曾负责或参与宇新股份、瀚川智能、真爱美家等首次公开发行股票并上市项目。

同时，中证协信息显示，于右杰曾在海通证券、方正证券承销保荐等券商有过从业经历，在2017年加入安信证券，于2020年7月登记为保荐代表人。

而从深交所官网来看，此次于右杰涉及修改的野风药业IPO申报项目，于2021年5月递交申请并获得创业板受理，为其服务的中介机构分别为安信证券、中汇会计师事务所和锦天城律所。

从2021年7月10日开始，野风药业IPO进入到问询阶段，2022年3月31日深交所发出第二轮审核问询函，直到2022年6月24日，由于公司申请撤回发行上市申请文件，深交所最终决定终止对其首次公开发行股票并在创业板上市的审核。

在该IPO项目终止之后，证监会就曾对安信证券采取监管谈话措施的决定。

9月底，证监会在下发的监管措施决定中表示，安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。

对此，证监会要求安信证券合规负责人、投行业务负责人前往证监会接受监管谈话，同时要求安信证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交问责整改报告。

值得一提的是，2019年在保荐交控科技科创板首发申请过程中，中金公司也曾因未经上交所同意，擅自改动发行人注册申请文件，被出具警示函，两名保代被通报批评。中信证券也曾因保荐柏楚电子过程中违规修改科创板招股书，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。（蓝鲸上市公司 徐晓春 xuxiaochun@lanjinger.com）

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