全国政协委员、证监会行政处罚委一级巡视员罗卫建议：由中院统一管辖证券期货第一审行政案件

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2023年全国两会召开在即，全国政协委员、证监会行政处罚委一级巡视员罗卫准备了“由中级人民法院统一管辖证券期货第一审行政案件”的建议。罗卫表示，建议最高院出台规定，明确证券期货第一审行政案件统一由当地中院管辖。

根据最高人民法院现行规定，证券期货第一审民商事案件由中级人民法院（包括金融法院，以下统称中院）管辖，第一审刑事案件亦由中院管辖，但对第一审行政案件，则缺乏统一规定。实践中，证券期货第一审行政案件，既有由中院管辖的情况，也有由基层人民法院（包括铁路运输法院，以下统称基层法院）管辖的情况。

罗卫指出，证券期货市场是全国统一的大市场，证监会根据法律授权，依法实行集中统一监管并授权派出机构履行部分监管职责。证监会或派出机构履职本身并无实质性差异，目的都是为了保护市场参与者合法权益，维护市场秩序。目前，证监会行政诉讼的一审管辖法院为北京金融法院；证监会36家派出机构行政诉讼的一审法院则既有当地中院，也有当地基层法院。以诉讼数量最多的行政处罚为例，若当事人不服行政处罚提起一审的，由当地中院管辖的有7家，由当地基层法院管辖的有29家。2022年，证监会派出机构办理的101件行政处罚诉讼，一审分布情况：5家中院（一审48件）、8家基层法院(一审53件）。

罗卫表示，法律规定第一审行政案件原则上由基层法院管辖，原因在于基层法院数量多（3,000多家）、分布广，便利当事人行使诉权，将行政争议化解在基层，但证券期货行政案件不宜由基层法院管辖。一是证券期货行政行为的专业性、政策性与基层人民法院审判人才、审判经验欠缺之间存在一定结构性矛盾。大多数基层法院在不了解证监会系统执法规则、执法程序，相应专业知识储备有待提升的情况下，短期内可能难以胜任此类案件办理要求。此外，证券期货规则不仅规则复杂，且时常根据市场的变化作出调整，更增加了跟进的专业难度，由中院管辖一审行政案件，更为适宜。

二是证券期货市场是统一的大市场，单个行政案件的判决即可能具有很强的指导、示范作用，影响整个市场的监管政策、监管标准走向。证券期货的监管对象遍布各地，行政案件的影响亦会遍及各地，受损投资者的分布则更广。诸多证券期货行政行为天然具有涉众性，利害关系人分布各地，此时由基层法院管辖，难以发挥贴近行为发生地的制度优势，故更宜由中院管辖。

三是现有行政案件一审管辖逻辑不清晰。同样是派出机构作出的行政行为，不同的派出机构行政案件的一审管辖法院层级不同。即使是同一派出机构的行政案件，一审管辖法院亦可能有所不同，这种一审管辖逻辑的差异，既不利于统一标准，也不利于节约司法资源。

罗卫表示，鉴于证券期货行政案件专业性强，属于司法审判高度专业、高度前沿的领域，且各地对于此类行政案件的管辖做法不尽一致。为统一标准，建议最高院出台规定，明确证券期货第一审行政案件统一由当地中院管辖。

关键词： 行政案件 行政处罚