证监会对3宗中介机构违法作出行政处罚 东方花旗被罚2380万

21日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示，近日，证监会依法对东方花旗、中天运所、银信评估等3家中介机构未勤勉尽责案作出行政处罚，责令3家机构改正，给予直接负责的主管人员警告并处罚金。其中，东方花旗被罚没2380万元，中天运所被罚没264万元，银信评估被罚没400万元。

上述案件中，在粤传媒收购香榭丽项目过程中，东方花旗作为项目财务顾问，存在未制定尽调清单、未全面评估风险、对收入及应收账款核查程序缺失等违反《财务顾问管理办法》的行为，出具的《财务顾问报告》存在虚假记载。中天运所作为审计机构，存在未严格执行风险评估程序等违反《审计准则》的行为，出具的《审计报告》存在虚假记载。此外，银信评估作为保千里电子相关项目的评估机构，存在未对相关协议适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为，出具的《评估报告》存在误导性陈述。

常德鹏表示，个别中介机构罔顾法律责任和社会责任，盲目热衷业务招揽，片面追求业务规模，淡漠诚实守信，怠于勤勉尽责，忘悖职业操守，背弃市场信赖，为各类欺诈行为大开方便之门，必须严惩纠偏。证监会将持续以强有力的监管执法，督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”的初心，进一步规范行业发展秩序。

关键词： 证监会 东方花旗