年内已先后有32股遭到证监会立案 11股早有立案“案底”

“天雷滚滚”“明天关灯吃面”“准备迎接一字板”……每只立案调查股的背后都藏着万千股民的心酸，立案也成为了广大投资者最不愿直面的重大利空，意味着财富的巨大缩水。北京商报记者通过Wind统计发现，截至12月16日，年内已有32股遭到立案，尤为值得一提的是，在上述32股中记者发现不少“惯犯”，其中*ST数知、*ST澄星、ST步森、仁东控股、鹏欣资源、斯太退等11股早有“案底”，并非首次被立案，ST步森更是已被立案调查三次。

11股中，*ST数知较为特殊，公司共经历两次立案，且均在今年年内，先后时隔仅两个月，这种现象在A股也极为罕见。纵观上述11股，ST股占比一半，此外还有斯太退、北讯退两股已在今年退市，剔除两只退市股后，总市值在百亿以上的仅鹏欣资源一股。

年内立案调查股达32只

经Wind统计，年内已先后有32股遭到证监会立案。

以时间轴来看，今年1-11月分别有0股、0股、0股、0股、3股、1股、6股、0股、7股、1股、7股被立案调查。相比之下，今年12月立案调查股出现明显增多，截至12月16日已先后有*ST腾邦、ST步森、*ST众应、*ST澄星、江特电机、*ST数知等8股被立案。

纵观上述个股被立案调查的原因，涉嫌信息披露违法违规占比达到九成，此外还有部分个股涉嫌证券市场操纵、涉嫌内幕交易等。

上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受北京商报记者采访时表示，根据《民法典》《证券法》及最高人民法院的相关规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

宋一欣进而对北京商报记者指出，一般个股被立案调查的消息出来后，就会有相关投资者办理索赔登记，开始索赔也不会等到证监会正式罚单，预罚单下发后就会有大量投资者进行索赔。

除了可能面临此前的投资亏损之外，立案调查消息出来后，一般个股股价也会遭到重创，这无疑也会直接影响到投资者的账面财富。

以鼎盛新材为例，公司12月4日披露称，公司因涉嫌信息披露违法违规遭到证监会立案。12月6日、12月7日鼎盛新材连续走出了两个跌停板，若在立案调查之前仅持股1手，经计算，历经两个交易日，投资者持股市值也由4684元缩水至3794元。

11股早有立案“案底”

北京商报记者注意到，在今年的立案调查股中，出现了不少“惯犯”，此前就有被立案调查的经历。

经北京商报记者统计，在上述32股中，*ST数知、*ST澄星、ST步森、ST林重、鹏欣资源、ST中天、斯太退、*ST利源等11股在今年之前就遭到过证监会立案调查，其中次数最多的是ST步森，在今年之前已两度被立案，上市以来已被立案三次。

以磷化工龙头*ST澄星为例，公司12月8日披露公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案。需要指出的是，早在2015年，*ST澄星就曾遭到过证监会立案，彼时则是由于公司涉嫌未按规定披露信息。

在上述11股中，ST步森更是被立案调查了三次。

12月4日，ST步森披露称，公司于2021年12月3日收到《证监会立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。

资料显示，ST步森2011年4月登陆A股市场，公司主要以“步森男装”为主打品牌。不过，自上市后ST步森已先后在2015年、2020年遭到过证监会两次立案，分别涉嫌违反证券法律法规、涉嫌信息披露违法违规。

11股中最为特殊的是*ST数知，年内被立案调查两次，且仅时隔两个月，这在A股市场上并不常见。

具体来看，12月14日，*ST数知披露公告显示，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实际控制人、董事长张志勇分别收到证监会的《立案告知书》。而在今年10月15日，*ST数知及张志勇刚因涉嫌证券市场内幕交易再度被证监会立案。针对相关问题，北京商报记者致电*ST数知董秘办公室进行采访，不过未有人接听。

证券市场评论人布娜新在接受北京商报记者采访时表示，对于那些多次被立案调查的个股，投资者应保持警惕。“立案一直被视为重大利空，多次被立案可能说明公司存在一定的内控问题。”布娜新如是说。

问题股占据多席

纵观上述11只多次被立案调查股，基本面较差，ST股有6只，并且还有2只已在今年退市。

具体来看，11股中，有*ST澄星、*ST利源、*ST中天、*ST数知、ST步森、ST林重等6股均为ST股，其中*ST利源由于2020年经审计的扣非后净利润为负，且扣除与主营业务无关的营业收入低于1亿元，公司在今年继续被实施退市风险警示;*ST澄星、*ST中天则均是由于2020年经审计的期末净资产为负值而被“*ST”。

值得一提的是，上述6股中，ST步森已“戴帽”超两年时间，公司最早由于净利连亏而在2019年4月被实施退市风险警示，之后2019年扭亏，公司在2020年6月申请撤销退市风险警示，不过鉴于公司主营业务盈利能力较弱，公司在撤销退市风险警示的同时，被实施了其他风险警示。

上述11股中，北讯退、斯太退更是已在今年退市。

首先来看北讯退，公司在今年5月8日披露称，因公司未在法定期限内披露定期报告，公司遭到证监会立案调查，而在2020年公司就曾遭到过证监会立案。今年7月23日，北讯退已正式摘牌，退出A股资本市场。

斯太退则在今年6月24日遭到证监会立案，而在2019年公司就曾收到过证监会立案调查通知书，今年7月23日，斯太退也已正式退市。

剔除上述2只立案调查股，剩余9股中，仅鹏欣资源一股总市值超百亿元，截至12月16日收盘，鹏欣资源总市值为115.29亿元。ST步森总市值最低，仅11.66亿元。(记者马换换)

关键词： 立案调查股 问题股 证监会立案 立案案底