承诺最低收益、未按合同披露信息 基岩资本再收罚单

基岩资本踩雷中概股事件进一步发酵。

5月20日，广州基岩资本再度收到广东证监局行政监管措施决定书，针对其多个违规问题责令改正。这已经是自去年8月份以来，基岩资本收到的第二份行政监管措施决定书。这意味着基岩资本将再增加污点记录。

根据该决定，广东证监局表示，经查，基岩资本在私募投资基金管理业务活动中存在在基金合同补充协议中向投资者承诺最低收益;在管理多只私募投资基金产品过程中，未按照合同约定向投资者披露基金相关信息，且在已披露的信息中存在虚假记载。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)相关规定。

此前，基岩私募产品“东方价值”系列产品被曝出“资金另作他用”，致使产品净值巨亏仅剩三成。投资者在购买时签订的补充协议中写道，该基金只投向哔哩哔哩(B站)在美IPO增发股份，“除该标的外，本基金不会投资其他标的”，且承诺“年化净回报率不低于8%/年”。但实际上资金仅在哔哩哔哩短暂停留后挪用基金资金用作其他美股投资，导致巨亏。同时，其此前提供给投资者的基金净值被疑作假。目前，该系列产品的资金去向详情至今暂未公布。

根据《办法》规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 同时，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

针对上述问题，广东证监局表示，现决定对基岩资本采取责令改正的行政监管措施。基岩资本“应当高度重视上述问题，将相关责任追究到人，制定切实有效的整改方案，对存在的违法行为进行整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对基岩资本整改落实情况进行检查。”

实际上， 这已经不是基岩资本首次收到广东证监会的行政监管措施决定书了。去年8月份，广东监管局公布行政监管措施决定书显示，基岩资本存在黄明麒(基岩资本总裁)向某投资者承诺投资本金不受损失;未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息两宗违法违规行为。

此外，财联社记者从知情人士处获悉，目前基岩方拟分步回购投资人所持基金份额，具体细节或将在近期公布。

关键词： 基岩资本 罚单