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金融委第十次会议首提私募 规范行业健康发展 已有7家私募被开罚单

11月28日,国务院金融稳定发展委员会(简称:金融委)召开第十次会议,会议提出引导私募基金行业规范健康发展。这是金融委十次会议中,首次提及私募行业。

据中国证券投资基金业协会(简称:中基协)公布的数据显示,截至10月底,在中基协存续登记私募基金管理人2.44万家,存续备案私募基金8.07万只,管理基金规模13.69万亿元。

“由于法律体系不完善、监管资源有限、行业规范经营基础薄弱、投资者不成熟等原因,私募基金的发展,仍存在违规募集资金、违规开展投资业务、日常经营管理不规范等问题,所积累的风险也亟待解决。”方正证券首席经济学家颜色对记者表示。

11月初,证监会通报2019年私募基金专项检查执法情况显示,上半年证监会对497家私募机构开展专项检查发现,经过近几年的引导和发展,私募行业总体规范运作水平有所提升,但部分私募仍然存在违法违规问题。部分私募涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;部分私募募新还旧、期限错配的“资金池”业务;部分私募存在公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集行为。

记者据证监会网站数据统计,今年前十个月,证监会对富航投资、广州亚投、恒兆源投资、盛世股权、四川大墨、四川昊宸、中逢昊7家私募开出罚单。

“从规模和作用看,私募基金已是中国资本市场不可或缺的参与者。”华辉创富投资总经理袁华明对记者表示,作为机构投资者,证券投资私募基金在增强A股市场流动性和股价稳定性正发挥着越来越重要的作用。私募股权和创投基金则在推动科技成果转化、经济转型升级以及资本市场多层次发展等方面具备重要价值和作用。

袁华明认为,投资者教育和保护、法律法规完善以及有效监管,是推动私募行业长期健康发展的核心抓手,监管层需要在保障市场稳定性和活力、推动优胜劣汰和防范金融风险几个方面予以平衡。

10月份,证监会召开私募股权和创投基金座谈会时提出,推动出台私募基金条例,抓紧修订私募基金监管办法,逐步出清“伪私募”;坚持刀刃向内,切实改进登记备案工作;坚持差异监管,提升监管的精准度。

8月份,证监会组织开展私募基金投资者教育专项活动,列出“伪私募”几大特征:公开募集、保本保息、名基实贷和未到协会备案。另外,也有一些动机不纯的私募机构,通过虚报信息骗取登记备案、先备后募、备少募多等各种手段,利用投资者对“登记备案”法律属性的误解,不当增信,达到自己不可告人的目的,极具欺骗性。

数据显示,五年来证监会共组织1.4万余家私募机构自查,现场检查1700余家,处理处罚或移送涉嫌犯罪线索400余家,指导基金业协会清理1.4万余家“空壳”、失联、不具备展业条件、严重违规的私募机构,避免了风险的进一步积累,按行业整体机构数量来看,私募基金风险发生率为0.39%,总体可控。