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亟需整改!私募现场检查暴露两大违规问题 犇鑫投资连收两张监管警示函

一年一度的私募现场检查,已陆续有了结果。

近日,广东证监局发布两则公告称,在对广州市犇鑫投资管理有限公司(下称“犇鑫投资”)进行现场检查的过程中,发现该公司及其相关人员均存在问题。因此,对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

对此,业内人士认为,监管力度的加强,可使私募机构早发现问题、早整改,提高机构的合规意识,推动私募基金行业健康发展。

两大问题亟需整改

广东证监局的两封监管函,直指犇鑫投资在人员管理、资金募集两方面存在的问题。

在资金募集方面,根据公告,犇鑫投资在销售“犇鑫价值五号私募证券投资基金”时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合相关规定。

因此,广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。此外,还要求该公司“应高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改”,并在30日内提交整改报告、内部问责情况报告、相关责任人的书面检查。

而在人员管理方面,广东证监局表示,在今年4月对犇鑫投资进行现场检查时,发现潘毅作为基金从业人员不具备基金从业资格,不符合《证券投资基金法》的相关规定。因此,对犇鑫投资采取出具警示函的行政监管措施。

犇鑫投资目前有两人获得基金从业资格。中基协备案信息显示,犇鑫投资登记于2015年4月,类型为证券类私募。目前共备案9只产品,其中有2只正在运作,其余7只均已提前清算。从人员情况上看,犇鑫投资的全职员工人数有4人,取得基金从业资格只有两人。

那么,私募机构中的哪些人员需要取得从业资格?根据新版《私募基金管理人登记须知》,分为两种情况:一是证券类私募,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。二是非证券类私募,则要求至少2名高管人员(法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人)应当取得基金从业资格。

促进行业规范发展

今年以来,多地证监局公布了抽查的私募名单。如四川证监局表示,根据中国证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》,且按照“双随机、一公开”的要求,随机抽取了辖区内的7家私募机构。此外,大连、河北、山西、江西、青岛等地证监局也公布了抽查名单。

从去年的检查结果来看,有超三成被抽查的私募机构存在违规问题。去年10月,中国证监会通报了年度私募基金专项检查执法情况,在抽查的453家私募机构中,有139家存在违法违规问题,占比约为30.68%。

从处理措施上看,中国证监会对126家涉及违规资金募集、违规投资运作等问题的私募机构采取行政监管措施;对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;还将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。

“其实这也是好事,被查到(有问题)的私募,早发现,早整改,可以更好地发展。”卿云投资总经理杨振宁在接受记者采访时表示,“被抽查到的私募机构基本都会呈现不同程度的问题或隐患,而对应的处理措施中,最严重的可能会被取消备案资质、行业禁入等,轻则出具警示函、采取行政监管措施、口头警告,或者责令限期整改等。所以,除了特别严重的问题,比如非法集资、没有备案就开展运营之类,其他小问题改正后合规了就可以。”

近年来,监管趋严态势明显。在去年专项检查情况通报中,证监会表示,将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。同时,不断加强风险监测预警,防范、化解私募基金行业风险,推动私募基金行业健康发展,促进私募股权和创投基金行业真正发挥资本市场基础性战略性作用。

“所以只要收到检查通知,就要将公司自查的问题点认真地整顿一遍,千万不要挑战监管部门的法规红线。”一位私募行业资深从业人员对记者表示。