139只私募"凉凉":无法打新科创板 被限制半年到一年时间不等

部分私募参与科创板打新，超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，在今晚遭遇监管处罚，被列入打新受限名单，未来半年到一年时间内都不得参加网下打新!

7月23日晚间，中国证券业协会重磅出击，发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)》，有29家私募机构旗下139只产品被列入网下打新限制名单，主要原因是其违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定，受到自律处理。

证券业协会表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据相关规定，决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反《管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单。

基金君看了一下，限制名单中有29家私募机构旗下的139只私募产品。具体来看，这次受限产品最多的是深圳市林园投资。

据基金君统计，这139只私募产品中有82只私募产品被限制一年(从2019年7月24日到2020年7月23日)，57只被限制半年(从2019年7月24日到2020年1月23日)。

据悉，这些私募产品之所以被处罚、打新受限，主要原因是违反了《管理细则》第十五条第十一项规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

《管理细则》第十八条也规定：网下投资者或配售对象参与科创板首发股票网下询价和申购业务时违反本细则第十五条、第十六条规定的，协会按照以下规则采取自律措施并在协会网站公布。网下投资者相关工作人员出现本细则第十五条、第十六条情形的，视为所在机构行为。

(一)网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现本细则第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单(以下简称限制名单)六个月;出现本细则第十五条、第十六条规定情形两次(含)以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

《管理细则》第十八条也规定，网下投资者或其管理的配售对象出现本细则第十五条、第十六条规定情形、情节严重的，协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者黑名单十二个月。被列入黑名单期间，该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

今晚，基金业协会也发布了文章《私募基金参与科创板投资应依法合规》。

基金业协会表示，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持证券业协会的处理措施。

科创板是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措，在增强资本市场对科技创新企业的包容性，支持关键核心技术创新，提高服务实体经济能力方面，担当了试验田作用。党中央、国务院高度重视科创板建设，中国证监会、上海证券交易所、中国证券业协会分别颁布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《管理细则》)等一系列制度规则，为各参与方提供了明确规则和清晰的行为指引。

其中，《管理细则》明确要求不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”等十三种行为。部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。中国证券投资基金业协会谴责一切破坏市场公平法治的行为，并敦促上述机构认真反省，积极整改。

基金业协会呼吁全体基金管理人和从业者，要认真学习领会“四个敬畏、一个合力”精神要求，从投资人利益出发，恪尽忠实、注意义务，自觉坚持行业操守，依法合规参与资本市场，为科创板健康发展做出积极贡献。

关键词： 私募 科创板