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中和元私募基金投资者风险评估工作存疏漏 收监管函

8月27日,厦门证监局发布了对厦门中和元投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

厦门证监局表示,经查,中和元投资未明确个别投资者风险评估级别;基金风险评级未与投资者风险评估级别进行匹配。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十六条第一款和第十七条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

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