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华安证券私募资管业务存在多项违规行为收安徽证监局罚单

11月11日,华安证券发布关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书的公告。据悉,2020年11月23日至27日,中国证券监督管理委员会对华安证券资产管理业务进行现场检查。日,华安证券收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。

安徽证监局表示,经查,华安证券私募资产管理业务存在以下问题。一是不同资产管理计划账户间存在违规交易;二是债券投资风险管控不完善,部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单;三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

鉴于上述行为违反了相关规定,安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其应当采取有效措施,完善内部管理,切实提升合规风控管理水。与此同时,安徽证监局对相关责任人员采取监管谈话措施。

华安证券表示,公司将按监管要求即行整改、差缺补漏,进一步加强资产管理业 务的内控管理,切实提升合规风控管理水。目前公司经营情况一切正常,敬请广大投资者注意投资风险。(记者 刘宇阳 李海媛)

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