东兴证券一营业部员工因诱导客户答题以符合融资融券开户要求等问题被罚

10月22日，东兴证券发布公告称，于近日收到福建证监局局对公司分支机构出具的《关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。

据了解，上述营业部员工存在以下违规行为，一是个别员工为客户之间的融资提供中介便利，同时在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险;二是个别员工在协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求。

由于以上员工违规行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。根据有关规定，福建证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

东兴证券表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善分支机构的内部控制和合 规管理;并督促相关从业人员规范执业。上述行政监管措施决定对公司经营无重大影响。目前，公司经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。(记者 刘宇阳 李海媛)

关键词： 东兴证券 营业部 诱导客户 融资融券 开户要求