祸起期货操纵案，华鑫期货遭罚没2018万

华鑫控股5月15日连发条7条公告。其中主要包括华鑫证券对华鑫期货增资9000万，还通过了选举原华鑫证券董事、总助和华鑫期货董事长李军为华鑫控股董事长的议案，此前华鑫控股董事长为蔡小庆。

伊世顿操纵期货案，华鑫期货遭罚没2018万

2019年12月9日，华鑫股份曾公告，华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被警告、没收违法所得1008.9万元，并处1008.9万元罚款，共计2017.8万元。

据华鑫股份2018年年报显示，公司期货业务2018年营业收入10,892.63万元，同比减少1.39%;相应的利润为423.7万元，同比减少77.42%。上海证监局这笔罚单，接近华鑫期货2018年度利润的五倍。

此次罚款与伊世顿有关。伊世顿是一家由俄罗斯人扎亚、安东实际控制的公司。2015年6月1日至7月6日，该公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约，从中获取非法利益3.893亿余元。2017年6月，上海市第一中级人民法院公开宣判被告单位张家港保税区伊世顿公司操纵期货市场岸宣判。对伊世顿以操纵期货市场罪判处罚金人民币3亿元，没收违法所得人民币3.89亿元。

2017年10月31日，华鑫期货收到证监会《调查通知书》显示，因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，证监会决定对华鑫期货立案调查。

2019年12月6日，华鑫期货收到上海监管局《行政处罚事先告知书》(以下简称“《事先告知书》”)。《事先告知书》显示，经查明，华鑫期货涉嫌违法违规的事实有两项：

一是华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求;

二是华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。

2014年7月至2015年7月，华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿公司开发的交易系统(以下简称RM系统)。华鑫期货员工将由伊世顿实际控制的27个期货账户(以下简称涉案账户组)，从华鑫期货交易系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递交易指令，华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。

华鑫期货的违法所得为公司从涉案账户组通过RM系统进行的交易中收取的手续费，扣除“投资者保障金”、“风险准备金”、“营业税及附加”、“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后所得金额为10,089,097元。(违法所得的计算期间始于2014年10月29日《期货公司监督管理办法》)

2014年7月至2015年7月，金文献安排信息技术部员工将多套RM系统下载、安装至华鑫期货机房服务器内，使用华鑫期货IP、席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内，以便伊世顿通过客户端策略机和RM系统进行程序化交易。2015年3月，华鑫期货员工还配合伊世顿，抓取中国金融期货交易所允许使用的飞马系统标识信息，对RM系统进行技术伪装。涉案期间华鑫期货未严格执行对接入信息系统的审批，对交易系统的使用，缺少有效的管理和监督。

华鑫期货收千万罚单，员工被判刑并罚款

据上海市第一中级人民法院《刑事判决书》显示，金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统，绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币60万元。

证监会认为，华鑫期货上述行为涉嫌违反《期货公司监督管理办法》相关法律条款，对华鑫期货有限公司的违法违规行为，华鑫期货时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊和时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献是直接负责的主管人员。

证监会对华鑫期货有限公司给予警告，没收违法所得10,089,097元，并处10,089,097元罚款;对李俊给予警告，并处3万元罚款;对金文献给予警告。

11月25日，证监会在审查华鑫期货于2018年4月23日提交的《华鑫期货有限公司关于变更股权的申请》的行政许可过程中，华鑫期货于2019年10月30日提交《关于撤回申请文件的申请》，主动要求撤回上述申请。证监会终止对该行政许可申请的审查。

2020年1月7日，华鑫股份公告称，华鑫证券2019年12月亏损764.99万元，实现营业收入15641.58万元;2019年全年，华鑫证券实现归属于母公司所有者的净利润5405.15万元，实现营业收入102867.16万元。

关键词： 华鑫期货 遭罚