光大证券风控方面接连曝出问题 遭央行行政处罚
2019-05-31 11:10:45 |来源:和讯网
根据人民银行广州分行行政处罚信息公示表显示,2017年1月1日至2018年6月30日,光大证券(601788)股份有限公司广东分公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)第十一条、第十四条的要求开展反洗钱可疑交易监测分析和报告工作,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第二十条第一款“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度”的规定。中国人民银行广州分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,对光大证券股份有限公司广东分公司处以30万元罚款,1名相关责任人员处以2.5万元罚款。
事实上,光大证券在风控方面接连曝出问题。今年1月26日,光大证券发布了预计2018年净利润减少16.69亿元的业绩预告;2月2日,光大证券主动爆雷,公告表示其全资子公司光大资本的下属子公司光大浸辉,联合暴风集团设立的浸鑫基金,在收购海外公司中陷入巨额亏损;3月20日,光大证券业绩预告更正为净利润将减少29.13亿元,降幅96.6%。
由于对此事负有领导责任和管理责任,光大证券原董事长薛峰被要求在3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。
对于薛峰的监管谈话中指出,对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;公司出现风险事件时,未及时向中国证监会报告等。
而就在今年年初,光大证券在内部宣布,经光大集团党委会研究决定,闫峻任光大证券党委委员、书记,免去薛峰光大证券党委书记、委员职务。根据2018年年报显示,薛峰董事长任期为2017年10月17日至2020年10月16日。薛峰此次离职,属于提前卸任。
中原证券分析师张洋认为,光大证券2018年经营业绩下滑幅度大幅超出行业均值,主要受累于光大资本专项风险事件;若剔除该事件影响,公司当期经营业绩下滑幅度尚处于正常范围之内。本次风险事件将促使公司进一步加强内核风控,促进公司稳健经营。
如今,光大证券再次因风控问题被央行处罚,不知新任董事长闫峻会作何感想,又将会如何加强公司风控,让我们拭目以待!
标签阅读
-
每日热门:直播答题瓜分百万红包、闪播爆品不止5折京东11.11...
2022-10-28 -
乐歌升降台藏摄像头,创始人回应称无窥探隐私问题,Q3归母净...
2022-10-28 -
启明星辰Q3营收9.54亿元,净利润37.99万元同比下降99.59%
2022-10-28 -
全球观热点:世界黄金协会:不断攀升的能源价格将2022年二季...
2022-10-28 -
国产越野天花板来了,哈弗H9置换补贴高达2万
2022-10-28 -
勤上股份前三季度营收4.8亿元,同比下滑46.3%
2022-10-28 -
天天热资讯!电动驱动模块存制造偏差,北京奔驰扩大召回部分...
2022-10-28 -
世界新动态:微信支付再发重要通知,严查信用卡套现!释放什...
2022-10-28 -
今日快看!金巧福黄金价格今天多少一克(2022年10月28日)
2022-10-28 -
世界快资讯丨四川发改委:猪肉价格进入过度上涨一级预警区间
2022-10-28 -
今日热讯:“初心·红心蓝焰”家书的力量:济南能源燃气企业...
2022-10-28 -
当前视点!金巧福铂金多少钱一克(2022年10月28日)参考价格
2022-10-28 -
动态焦点:冷空气来去匆匆!周末两天济南天气回暖 最高气温可...
2022-10-28 -
环球要闻:2022双11看点:达人主播“出抖入淘”,直播电商或迎变阵
2022-10-28 -
专家建议下调结婚年龄到18岁,鼓励年轻人多生多育为祖国添砖加瓦
2022-10-28 -
首开股份19亿成立房地产公司
2022-10-28 -
视点!济南轨道交通9号线开工 将串联3号线、6号线和7号线
2022-10-28 -
信用卡逾期减免申请书怎么写? 信用卡利息减免后多久清零?
2022-10-28 -
信用卡逾期后怎么协商只还本金? 信用卡减免是真的吗?
2022-10-28 -
今日沪指为什么大跌?上证指数大跌意味着什么?
2022-10-28