又有11家中概股被列入“预摘牌名单”！滴滴：审查整改完成前 不谋求赴港上市！

美国证券交易委员会(SEC)官网更新的名单显示，新增11家中概股公司被列入《外国公司问责法》(HFCAA)确定的发行人临时名单(即“预摘牌名单”)，包括滴滴、陆金所、金山云、库客音乐、趣头条、51Talk、Antelope Enterprise、新氧科技、爱点击、叮咚买菜和兰亭集势。至此，“预摘牌名单”中的中概股公司数量已更新至139家。

对此，叮咚买菜等在回应记者采访时表示：“公司一直在积极探索可能的解决方案以保护股东利益，公司将继续遵守相关适用法律法规，努力保持在纽交所的上市地位。”

此前，已有包括百度、爱奇艺、蔚来、哔哩哔哩、拼多多、中国移动、网易等在内的多家中概股公司被列入“预摘牌名单”。而最近一段时间多家中概股密集上榜，主要与上市公司披露财报时点较为集中相关。在业内人士看来，列入“预摘牌名单”已经成为美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个程序性流程，并不意味着公司将真正摘牌。而更多中概股公司的回应则旨在稳定投资者情绪。

3月31日，百度就被SEC列入《外国公司问责法》认定名单一事发布公告称：公司一直在积极寻求可能解决方案，将继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持在纳斯达克市场及香港联合交易所有限公司两地挂牌。

据百度公告显示，公司认为，此项认定是由于本公司向SEC提交了关于2021年12月31日财年的年度报告20-F表格。根据HFCAA规定，只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司在美国才会被摘牌。

同日，爱奇艺也回应称，这是美国监管部门执行之前已公布的《外国公司问责法》及相关实施细则的一个常规程序，公司一直对此持续关注。进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。“我们将积极谋求解决方案，保护股东利益。”爱奇艺表示。

蔚来也于近日回应称，“蔚来一直在积极探索保护利益相关者利益的可能解决方案。公司将继续遵守适用的法律和法规，努力保持在港交所/纽交所的上市地位。”

针对中概股公司频频上榜“预摘牌名单”，中国证监会国际部负责人此前在答记者问中明确表示，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

中国外交部发言人赵立坚5月5日透露：“我们注意到有关情况。中国证券监管部门已经就此与美国监管部门作过沟通。据了解，中国企业被列入有关名单，是美国监管部门执行其国内法律的有关步骤。这并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。”

“中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题。这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期，中美双方监管部门均向媒体表示，双方正就审计监管合作保持密切沟通，着力推进此项合作。我们乐于看到中美监管机构达成满足双方监管要求和法律规定的合作安排。”赵立坚称。

值得一提的是，证监会有关部门负责人4月16日强调，滴滴此前发布的退市相关公告，与其他在美上市中概股无关，与目前正在进行的中美审计监管合作磋商无关，不影响双方合作进程。

北京时间5月12日凌晨，滴滴发布的最新公告称，在退市和网络安全审查整改措施完成前，本公司不会申请其股票在其他证券交易所上市。这意味着，滴滴谋求香港上市的进程或将就此中止。

滴滴在公告中表示，此举对股东将是最有利的，有助于公司恢复正常营运，改善经营业绩。待公司恢复正常营运后，可能会寻求在另一证券交易所上市。鉴于此，公司认为在实际可行的情况下尽快退市并完成必要的整改措施，对股东最有利。

（文章来源：上海证券报）

关键词： 美国证券交易委员会 赴港上市 预摘牌名单