国金证券因资管新规落实不到位收北京证监局警示函

2月15日，北京证监局发布关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

据悉，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估等违规行为。

由于上述行为违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施，并要求其应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。(记者 岳品瑜 李海媛)

关键词： 国金证券 资管新规 落实不到位 北京证监局