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广州经传多赢投资员工违规使用他人执业信息收警示函

1月26日,广东证监局发布公告称,经查,广州经传多赢投资咨询有限公司(以下简称“广州经传多赢投资”)存在员工使用他人执业信息进行展业的行为,反映出你公司合规管理工作不到位、与业务规模不相适应的问题。

根据《投顾业务暂行规定》第三十二条有关规定,广东证监局决定对广州经传多赢投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求广州经传多赢投资应采取有效整改措施提升合规管理水,切实加强员工执业行为管理,并于收到该决定书30日内向报送相关整改问责报告。(记者 岳品瑜 李海媛)

关键词: 广州 经传多赢投资 执业信息 警示函

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