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宏信证券因全面风险管理体系不完备等四方面问题被证监局责令改正

1月10日,四川证监局发布关于对宏信证券采取责令改正行政监管措施的决定。据悉,宏信证券存在风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险,且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中;风险管理系统有效不足,企业风险管理台存在未处理的预警信息,公司也未及时对预警阈值进行评估和完善;压力测试机制有待健全,未进行多情景设置;公司风险指标体系中未包含风险容忍度,未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控等四方面问题。

四川证监局指出,上述行为反映出宏信证券信息技术系统保障不足,全面风险管理体系不完备,违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令宏信证券改正,并要求宏信证券在收到该决定书之日起90日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。(记者 岳品瑜 李海媛)

关键词: 宏信证券 风险管理体系 证监局 责令改正

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