民众证券长沙分公司因投资者适当性管理不规范收湖南证监局警示函

12月22日，湖南证监局发布公告称，经查，民众证券投资咨询有限公司长沙分公司(以下简称“民众证券长沙分公司”)存在个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;证券投资顾问业务内控管理制度不健全;投资者适当性管理不规范;证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位等行为。

由于上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关条例，湖南证监局决定对民众证券长沙分公司采取出具警示函的行政监管措施。并要求民众证券长沙分公司应高度重视，认真学习相关法律法规，提高合规运作水平，并于2022年1月15日前提交书面报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。(记者 刘宇阳 李海媛)

关键词： 民众证券 长沙分公司 投资者 适当性管理 警示函