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高盛拟全资控股高盛高华 多家券商外资股东加速在华布局

。10月18日,高盛集团有限公司(以下简称“高盛”)表示,中国证监会对其成为高盛高华证券有限公司(以下简称“高盛高华”)唯一股东的事项准予备案。回顾此前,年内还有摩根大通获中国证监会准予备案成为摩根大通证券(中国)(以下简称“摩根大通证券”)唯一股东,成首家全资控股国内证券公司的外资公司。值得一提的是,年内还有合资券商的外方股东进一步提升持股比例,更有外资股东进一步谋求全资控股旗下合资公司。有观点称,外资的加速进入,会带来一定的“鲶鱼效应”;对市场而言,多元参与者的加入将提升市场的活跃度。

高盛拟全资控股高盛高华

又一外资公司将全资控股国内证券公司。10月18日,高盛在其微信公众号发布消息称,中国证监会已对高盛成为旗下中国合资企业高盛高华唯一股东的事项准予备案。高盛将收购目前尚未拥有的高盛高华股权。

据了解,高盛成立于1869年,是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一。高盛表示,获得高盛高华的全部股权将为高盛在中国的长期发展和成功提供更佳的定位。同时,北京高华证券有限责任公司(以下简称“北京高华”)运营的业务部门现正开始迁移至高盛高华,这一过程完成之后,高盛高华将更名为高盛(中国)证券有限公司。

据天眼查信息显示,高盛高华成立于2004年12月。高盛高华总部设在北京,主要向客户提供投资银行服务,包括承销股票、债券与可转债等各类证券,并提供收购兼并等财务顾问服务及其他相关服务。2020年3月,中国证监会批准高盛高华外方股东由高盛(亚洲)有限责任公司变更为高盛。目前,高盛及北京高华分别持有高盛高华51%、49%的股权。

年报数据显示,2020年度,高盛高华的营业收入为4.26亿元,较2019年减少18%;净利润为5822万元,较2019年减少11%。另据证监会发布的2021年证券公司分类结果显示,高盛高华的最新评级为BBB级。

对于高盛成为其唯一股东后对公司的影响以及公司后续业务发展的安排计划,北京商报记者联系采访高盛高华,但截至发稿前,尚未收到相关回复。

在川财证券研究所所长陈雳看来,外商独立控股之后,从外资管理上会更加便捷,可以按照自己的风格和企业文化进行未来的战略布局。

券商业资深人士王剑辉也提到,相关金融机构改由外资全资控股后,其决策过程会变得更为简化,决策效率会更为快捷。另外,在市场全球化的体系中,相关金融机构也能够实现更有效的布局。同时,相关机构也可以根据自己的需要有侧重地进行本土化发展。

多家券商外资股东加速在华布局

回顾此前,在2020年4月,证监会正式在全国范围内取消证券公司外资股东持股比例限制,即外资进入券商的最高持股比例为49%这一限制正式被取消。事实上,在近年来外资机构准入大幅放宽的背景下,外资公司正加速布局国内市场。

今年8月,摩根大通宣布获中国证监会准予备案成为摩根大通证券唯一股东,也使摩根大通证券成为国内首家由外资全资控股的证券公司。

另外,还有个别合资券商的外资股东也曾表示将谋求全资控股相关机构。今年6月末,原瑞信方正证券正式更名为瑞信证券(中国)有限公司(以下简称“瑞信证券”)。此前在2020年6月,瑞士信贷银行股份有限公司(以下简称“瑞信”)通过增加瑞信证券的注册资本,将其持股比例由33.3%提升至51%,成为瑞信证券的控股股东。在瑞信成功控股瑞信证券后,瑞信证券的董事长胡知鸷也曾在年内公开表示,期待未来能实现全资控股。

此外,摩根士丹利证券(中国)有限公司(以下简称“摩根士丹利证券”,原摩根士丹利华鑫证券)也在今年7月完成股权变更。摩根士丹利对摩根士丹利证券的持股比例由51%上升至90%,同时将摩根士丹利华鑫证券更名为摩根士丹利证券。不难看出,上述外资股东方均在逐步扩大对旗下合资公司的持股比例。

对于外资机构加速入场的原因,王剑辉认为与相关政策放开不无关系。并进一步分析道,“同时,市场化改革特别是各地方政府的营商环境的建设,使经营环境得到改善,市场潜力得到释放,使得国内居民家庭、金融机构的资产管理需求显著提升。而这一巨大市场,进一步吸引更多的外资机构全方位进入”。

那么,在外资机构大举布局国内市场的背景下,对国内机构及相关市场又会产生怎样的影响?陈雳表示,外资的加速进入,会带来一定的“鲶鱼效应”,倒逼国内券商提升自己的经营管理水平和国际化程度。同时,外资券商的大举进入也加强了市场的竞争,对国内券商而言,更需要不断提升自身实力。对市场而言,多元参与者的加入将提升市场的活跃度,重点强调的是,外资券商在中国也更需要结合中国的法规进行合规经营。

王剑辉预计,未来会有更多的外资独资券商进入中国市场,在中高端业务方面,外资会迅速扩大自己在相关领域的份额,同时不断巩固这一既有优势。据证监会资料显示,目前仍有法巴证券(中国)、渣打证券(中国)等合资机构递交设立申请,但相关申请仍在审核阶段。(记者刘宇阳李海媛)

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