中原证券存在印章管理不规范等内控问题收监管罚单

7月12日，中原证券发布公告称，于近日收到河南证监局发出的《关于对中原证券股份有限公司的监管关注函》(以下简称《监管关注函》)和《关于对中原证券股份有限公司实施出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》);中原证券南阳分公司(以下简称“南阳分公司”)则收到河南证监局《责令改正并责令增加合规检查次数事先告知书》。

《监管关注函》内容指出，2021年6月24日，网络媒体报道称数十名投资者与南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。但中原证券回复称，媒体报道中的《资产委托管理合同》不是公司销售的产品，为公司员工个人行为;相关责任人已被纪委留置，公司已向公安机关报案。

河南证监局指出，该事件暴露出中原证券存在印章管理不规范等内控问题。现要求一是要高度重视，对此事反映出公司存在的内控问题逐一分析，深刻反思，提出整改措施，立行立改。二是全面自查，梳理分析公司内部管理还存在哪些问题和漏洞，及时整改，切实加强公司内部管理，提高公司规范运作水平。三是严格按照相关规定，认真履行上市公司信息披露义务，真实、准确、完善地披露有关信息。

《警示函》内容则提到，经查，中原证券存在多项违规问题。一是南阳分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字;客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期;客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整;空白凭证管理不规范;在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。二是重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后，未在规定时间内向相关部门报告。

由于上述行为违反相关规定，故河南证监局决定对中原证券采取出具警示函的行政监管措施;要求公司应在该监管措施下发之日起60日内完成整改，并提交书面整改报告。

同时，河南证监局拟对南阳分公司采取责令限期改正，并增加合规检查次数提交合规检查报告的行政监管措施;同时要求该分公司应在相关监管措施下发之日起60日内完成整改，并提交书面整改报告;此外，在相关监管措施下发之日起一年内，每3个月开展一次合规检查，并在每次合规检查后10个工作日内向报送合规检查报告。

中原证券在公告中表示，公司及公司南阳分公司完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改并全面开展内部合规检查，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。截至本公告披露日，南阳分公司所涉事件正在取证调查阶段，中原证券将积极跟进该事项调查进展情况，及时履行信息披露义务。目前，中原证券经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响。(记者 孟凡霞 李海媛)

关键词： 中原证券 印章管理 内控问题 南阳分公司