内蒙古证监局对国融证券采取责令增加内部合规检查次数措施

7月12日，内蒙古证监局发布关于对国融证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

内蒙古证监局表示，经查，发现国融证券旗下“太极1号”资管产品在2013年至2014年期间管理较为粗放，时任资管业务负责人在该产品2013年初始募集资金时认购劣后级份额，公司未及时处理该资管业务负责人赎回太极1号资管产品次级份额申请，且未全面整理归档太极1号相关业务资料;关于资管团队部分宣传资料内容不符合实际。

由于上述行为违反相关规定，内蒙古证监局表示，责令国融证券在2021年7月 15 日至 2022 年 1 月 15日期间，每3个月针对私募资管业务开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。(记者 孟凡霞 李海媛)

关键词： 内蒙古证监局 国融证券 内部合规检查 资管产品