中广资管因存在多项违规行为 责令改正并暂停新增客户三个月

5月31日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市中广资本管理有限公司(以下简称“中广资管”)在从事证券投资咨询业务过程中，存在多项违规行为，故决定对其采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施，责令中广资管对上述各项问题逐项全面整改，并要求其自收到该决定书之日起暂停新增客户三个月。

据悉，中广资管在从事证券投资咨询业务过程中，在投资者适当性管理方面，存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位等问题。同时，签约管理方面，中广资管存在向部分客户提供投资顾问服务，签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件，未约定提供服务的投资顾问人员。此外，风险揭示方面，中广资管向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险。合规管理方面，则未制定投资顾问业务的合规管理制度，对投资建议内容的合规审核机制不完善。业务留痕方面，存在员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。

深圳证监局表示，中广资管应当在暂停新增客户期间内完成新旧股东和经营团队交接工作，提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，公司应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。(记者 孟凡霞 李海媛)

关键词： 中广资管 责令改正 新增客户 管理制度不健全