每日动态!证监会连发三张罚单 剑指这家投行内控、廉洁！原董事长、多名负责人接受监管谈话

时隔半年，这家券商再收罚单。

6月15日，证监会一口气下发三张罚单，均与华龙证券有关。经查，该券商投行存在内控、廉洁从业风险防控机制不完善等问题。华龙证券原董事长陈牧原以及两名部门负责人均要接受监管谈话。

去年年底，华龙证券已因蓝山科技项目被证监会责令改正，监管没收其业务收入150万元，并处以300万元罚款。

投行两项违规

根据证监会披露的公告，监管发现华龙证券存在两项违规问题。一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，要求公司合规负责人、投行业务负责人15日接受监管谈话。

证监会要求华龙证券应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向甘肃证监局提交书面问责报告。

值得注意的是，华龙证券前董事长此次也要接受监管谈话。证监会指出，陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任。

公开信息显示，陈牧原1961年生人，曾任甘肃省财政厅副厅长、国土资源厅副厅长，在2018年加入任华龙证券董事长。3年后(2021年8月)甘肃省委组织部干部宣布陈牧原不再担任甘肃金控党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长。上述职务由祁建邦接任。目前，陈牧原担任政协甘肃省委员会经济委员会副主任。

蓝山科技造假漩涡

同日，华龙证券两位部门负责人亦被要求接受监管谈话，均涉及两年前的新三板项目。

证监会表示，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，违反相关规定。胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。其中，李纪元已因蓝山科技项目在去年11月被证监会处罚。证券业协会信息显示，上述两名人士仍然在华龙证券。

2020年蓝山科技项目造假引发市场关注。该公司曾计划挂牌精选层并递交申报文件，华龙证券是其保荐机构。随后全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，发现蓝山科技信息披露真实性存疑，2020年12月证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查。

公开信息显示，当年四季度开始，蓝山科技连环爆雷，多名董事、监事、高管离职；公司及子公司被列入被执行人；主要银行账户被冻结；公司主要业务光通信产品的研发、生产和销售目前已处于停顿状态，大部分员工已离职；公司频繁涉诉。

最终，证监会查明蓝山科技通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚列运费支出等方式，虚增收入、资产和利润。具体来看，2017年至2019年，蓝山科技及其全资子公司中经赛博通过虚构采购销售循环业务虚增收入共计8.11亿元，虚增销售利润共计2.46亿元。

(资料图片)

2021年8月，蓝山科技项目的相关中介机构：华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司，均被证监会立案调查。

2021年四季度，上述4家中介机构的处罚陆续落地。其中，证监会认为华龙证券对蓝山科技的关联关系核查未勤勉尽责；函证程序存在缺陷；对供应商、客户的访谈程序存在缺陷；对蓝山科技研发支出的核查存在缺陷；对销售业务运输环节的核查存在缺陷；对出售生产设备的核查存在缺陷；对蓝山科技公司治理的核查存在缺陷。对此，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款。涉案项目的两名华龙证券保代也受到警告，分别被罚50万元。

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