央行修订发布执法检查程序规定和行政处罚程序规定 将非现场检查与现场检查并重

证券时报记者 孙璐璐

为深入推进法治央行建设，严格依法行政，进一步规范执法检查和行政处罚程序，4月14日，人民银行公布新修订的《中国人民银行执法检查程序规定》和《中国人民银行行政处罚程序规定》（简称《执法检查程序规定》《行政处罚程序规定》），将于2022年6月1日起施行。

修订后的《执法检查程序规定》共七章六十一条，与原规定相比，新规定主动适应信息化监管需求，发挥“大数据”监管效能，将非现场检查与现场检查并重，明确了非现场检查的方式和运用、电子数据的法律效力；进一步规范执法检查程序、证据收集等；落实对行政执法活动的法制审核要求；构建以整改为核心的检查结果处理流程，督促被检查人切实加大整改力度，落实各项管理要求。

例如，在非现场检查方面，规定提出，要充分运用互联网、大数据等技术手段，依托国家统一建立的在线监管系统，建立完善监管信息系统，加强监管信息归集共享和关联整合，分析、评价被检查人的风险状况，及时发现被检查人的违法违规行为。人民银行及其分支机构可以要求被检查人通过业务管理系统、监管信息系统等信息化系统提供监管所需的信息。

修订后的《行政处罚程序规定》共八章五十九条，与原规定相比，新规定以“查处分离”为核心，明确了执法部门、法律部门和行政处罚委员会的职责分工，进一步细化行政处罚过程中案件管辖、立案、调查、审理、审议、陈述申辩和听证、决定等程序；全面落实行政执法公示制度、执法决定法制审核制度，增强了行政处罚工作的透明度；注意加强行政处罚程序与其他法律程序的衔接，注重依法保障行政相对人的合法权益。

规定明确了行政处罚委员会的相关设立规则和职责要求，强调行政处罚委员会集体行使行政处罚权，接受上级行行政处罚委员会的指导和监督，其他部门和个人不得干涉行政处罚委员会依法独立行使职权。行政处罚委员会的主任由人民银行或其分支机构的行长（主任），或者其授权的副行长（副主任）担任，实行主任负责制。

关键词： 现场检查 行政处罚