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广发银行苏州分行因多项违规行为被罚130万元

7月27日,中国银监会苏州银监分局发布苏州银监罚决字〔2018〕1号行政处罚决定书称,广发银行股份有限公司苏州分行因存在多项违法违规行为被苏州银监分局罚款人民币130万元。

决定书显示,广发银行股份有限公司苏州分行主要负责人为王涛。该行存在贷款资金挪作银票保证金;银票贸易背景真实性审查不到位,且贴现资金回流购买理财后质押再开票;个人消费贷款资金违规流入股市等违法违规行为。

中国银监会苏州银监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项的规定,对广发银行股份有限公司苏州分行罚款人民币130万元。